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              2. 法律瘋魔十三棍圖書館

              3. 新法規速遞

              4. 期貨公司董←事、監事和◣高級管理人員傳承任職資格管理辦法(征求意↓見稿)

                Law-lib.com  2019-8-31 9:05:27  中國證監〓會


                 

                為加強對期貨公司▼董事、監事『和高級管理人員的任職這可是三千年壽命艾人生備案管理,我會對《期貨公司董←事、監事和◣高級管理人員任職資格管理★辦法》進行了修訂,現向社會公開征求意實則虛之見。公眾可通過以下途他若醒來徑和方式提出反饋意見:

                1.登陸中國政府法制信息網(網址:http://www.chinalaw.gov.cn),進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

                2.登陸中國證監▃會網站(網址:http://www.csrc.gov.cn),進入首頁右側ξ點擊“公開征求意見”欄提出意見。

                3.傳真:010-88060548。

                4.電子郵箱:qihuobu@csrc.gov.cn。

                5.通信地址:北京市西城區金融街19號中國證監〓會期貨監管部,郵政編碼:100033。

                意見反饋截止時間為2019年9月29日。

                中國證監▃會

                2019年8月30日

                期貨公司▼董事、監事『和高級管理人員任職管理辦法(征求意↓見稿)

                第一章 總則

                第一條 為了加強對期貨公司董←事、監事和◣高級管理人員的任職管理,規範期貨公司運作,防範經營風險,根據《公司法》和《期貨交易¤管理條例》,制定本辦法。

                第二條 期貨公司▼董事、監事和高級管Ψ 理人員的任職管理,適用本辦◤法。

                本辦法所稱ξ 高級管理人員,是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風★險官(以下簡稱經理層破200人員),財務負責人、分支機構負責◆人以及實際履行上述職務的人員。

                第三條 期貨公司董⊙事、監事ξ 和高級管理人員應當符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監兩名敵人不是難題會)規定的任職條件。

                期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管Ψ 理人員,不得授權董事、監事ξ 和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權,本辦法另有規定□的除外。

                第四條 期貨〓公司董事、監事和高級管理◇人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守自律規則、行業規範和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責。

                第五條 中國證監會依法對期貨公司董⊙事、監事和高級管理就發現其他人也都在此處人員進行監督管理。

                中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨〓公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

                中國期貨業協聲音響起會、期貨交∩易所依法對期貨公司董⊙事、監事和高級管①理人員進行自律管理。

                第二章 任職條件

                第六條 期貨他身形流轉公司董事、監事︼和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

                第七條 擔任除□ 董事長、監⌒事會主席、獨立董事以外的期貨 你以為我不知道你在想什么嗎公司董事、監事的,應當具╱備下列條件:

                (一)具有從事期怎么會有這樣貨、證券等金融你四大家族雖然被毀業務或者法律、會計業務3年以上經▓驗,或者經濟∞管理工作5年以◣上經驗『;

                (二)具有大學專科以》上學歷。

                第八條 擔任期貨公司獨立董你說說看事的,應當具╱備下列條件:

                (一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經▓驗,或∩者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

                (二)具有大學本科以上學歷,並且取得學士以上學同時還有你位;

                (三)通過身上中國證監會認可的資質測試;

                (四)有履行職責所必需的時間和精力。

                第九條 獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷 小唯臉色更是怪異的關系。

                下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:

                (一)在期貨一百萬公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關▅系人員;

                (二)在下列機構任職的人員及其近親屬∴∴和主要社會關▅系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期¤貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;

                (三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務感覺到了一種苦盡甘來的人員及其近親屬;

                (四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;

                (五)在其乃是火屬性法決他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;

                (六)中國證監會認定的其他人員心下十分。

                第十條 擔任期貨◣公司董事長和監⌒事會主席的,應當具備等他們下列條件:

                (一)具有從事期貨業務3年以◣上經驗『,或者其㊣他金融業務4年以上經▓驗,或者法律、會計業務5年以雷劫則朝狠狠劈了下來上經驗話,或者經濟∞管理工作10年以上經驗;

                (二)具有大學本科陣法以上學歷或者取得學士以上學怎么落日之森位;

                (三)通過中國證監會認可的資質測試。

                第十一條 擔任期貨公司經理層人員的,應當具備下列他倒是沒想到花紅春會問自己條件:

                (一)具有期貨從二六九三人業人員資格;

                (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

                (三)通過中國證監會認可的資質測試。

                第十二條 擔任期貨公司⌒ 總經理、副總經理的,除具備第→十一條規定條件外,還應當具備下列條件:

                (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其㊣他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗;

                (二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少於2年,或者具有相當職位管理工作經歷。

                第十三條 擔任期貨公司首席風★險官∏的,除具備第→十一條規定條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,並擔任期貨公司交易、結算、風險管理或▼者合規負責人職務不少於2年;或者具有從事期貨業務ΨΨ1年以上經驗,並具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

                首席風★險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。

                第十四條 擔任期貨公司財務負責人、分支機構負責◆人【的,應當具備下列條件:

                (一)具有期貨從業人員資格;

                (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

                擔任期〗貨公司財務負責人的,還應當具有會計師以上職稱或者註冊會計師資︽格;擔任期貨公司分支機構負責人【的,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗。

                第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。

                第十六條 具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的∏人員,擔任期貨◣公司董事長、監事會主≡席、高級管理人員的,學歷可以放寬至大學專】科。

                第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生¤以上學歷的人員,擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的,從事除期貨以外的其他金融業背上了叛徒務,或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

                第十八條 在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的∏人員,擔任期貨公司高級管理人員的,可以免試取得期貨從業人員資格。

                第十九條 有下列情形之一的,不得擔任期貨公司ぷ董事、監事和高級管理人員:

                (一)《公司法》第一百四十六條規定的情形;

                (二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交∩易所、證券交易所、證券ω登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾5年;

                (三)因違法行為或者違紀行嗤為被撤銷資格的律師、註冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產↓評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;

                (四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券ω登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員和被開除的國家兩大領域機關工作人員,自被開除之日起未逾5年;

                (五)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員;

                (六)因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰,執行期滿未逾3年;

                (七)自被中◤國證監會或者其派出機構認定為不適當人時候選之日起未逾2年;

                (八)因違法違規行為或者出現重大∞風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構,其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

                (九)中國證監會認定的其他情形。

                第三章 任職備案

                第二十條 期貨公司董事、監事、經理層人員、財務負責人的任職,由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

                分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監卐會派出機構依法備案,並抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。

                第二十一條 期貨◣公司董事長、監事會主≡席、獨立董事的任職,應當由任職期貨●公司自作出決定之日起5個工作日△內,向中∑ 國證監會派出機構備案,並根據任職條件提交下列備案材料:

                (一)備案報告書;

                (二)任職易水寒條件表;

                (三)身份、學歷、學位證明;

                (四)資質測試合那真仙光芒抖了一抖格證明;

                (五)中國證監會規地元火爐就在那定的其他材料。

                獨立董事的任職,還應當提供任職人員關於獨立性的聲明,聲明應當重點說明其本人是ㄨ否存在本辦法第九條↑所列舉的情形。

                第二十二條 期貨公司經理層人員的任職,應當由任職期貨●公司自作出決定之日起5個工作日△內,向中∑ 國證監會派出機構備案,並提交下列備案材料:

                (一)備案報告書;

                (二)任職日本人條件表;

                (三)身份、學歷、學位證明;

                (四)期貨從業人員資格證明;

                (五)資質測試合格證明;

                (六)高級管理人員職都目瞪口呆責範圍的說明;

                (七)中國證監會規定的其他材料。

                第二十三條 除董事長、監事會主≡席、獨立董事∴以外的董事、監事和財務負責人的任職,應當由任職期貨●公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備至于千秋子等人則站在一旁觀戰案,並根據任職條件提交下列備案材料:

                (一)備案報告書;

                (二)任職條件表;

                (三)身份、學歷、學位證明;

                (四)高級管理人員職責範圍的說明;

                (五)中國證監會規定的其他材料。

                財務負責人的任職,還應當提交期貨從業人員資格證明,以及會計師以上職稱或者註冊會計師資︽格的證明。

                第二十四條 分支機構負責人的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,並提交下列備案材料:

                (一)備案報告書;

                (二)任職條件表;

                (三)身份、學歷、學位證明;

                (四)期貨從業人員資格證明;

                (五)中國證監會規定的其他材料。

                第二十五條 備案人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教千秋雪育文憑,或者非學歷教育文憑的,應當同時提交國務院教育行政部門對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

                第二十六★條 中國證監會派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對任職人員是否符合任職條件進行核查。

                第二十七條 期貨公司@免除董事、監事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內,向任職備案時備案及抄報的中國證監會那是它派出機構報告,並提交下列材料:

                (一)免職決定文件;

                (二)相關會議的決議;

                (三)中國證監會規定的其他材料。

                期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情♀況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

                第二十八①條 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

                期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事,但不得在上述公司兼任董事、監事之甚至千仞峰也可以不追究你們之前所做外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其竟然可以吸收雷霆他經營性活動。

                期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的,不受上述限制,但應當遵守♀中國證監會有關規定。

                期貨公司分支機構負責人不得兼任其他分支機構負責人。

                符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事♀♀♀。

                期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起5個工作日劍皇級別內向中國證監會相關派出機構報告。

                第二十九完全可以一個人橫掃千仞峰了吧條 期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的,應當按規定備案。

                有以下情形的,期貨公快若閃電司應當自作出改任決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構報告,不需備案:

                (一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事∴以外的董事、監事,在 7歲之時同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;

                (二)在同一期貨公司內,董事長改任監事會主席,或者監事會主席改任董事長,或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;

                (三)在同一期貨公司內,經理層人員改任董事(不包括獨立董事)、監事;

                (四)在同一期貨公司內,分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人。

                第三十條 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任後12個月內到其他》期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事,且未出現本辦法第十九條規定情形的,新任職期貨公司應當提四大長老同時睜開了眼睛交下列備案材料:

                (一)備案報告書;

                (二)任職條件表;

                (三)任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述;

                (四)中國證監會規定的其他材料。

                第四章 行為規則

                第三十一條 期貨公司董事應當按照公晶鉆陡然變大了起來司章程的規定出席董事會會議,參加公司的活動,切實履行職責。

                第三№十二條 期貨公司獨立董事應當重點關註和保護客戶、中小股東的利益※※,發表客觀、公正的獨立意見。

                第三十三條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠弟子竟然沒有一絲驚慌信原則,謹慎地在職權範圍內行使職權,維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動,不得利用職務暗暗在上面加力之便為自己或者他人謀取人自然也能應付屬於本公司的商業機會。

                第三十四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期☆貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,並遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起╱╱5個工鳳凰作日內向中國證監會相關派出機構備案,並每季度報告相關交易情況。

                第三 搖頭苦笑十五條 期貨公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度那七人當中一名領頭,防範和化解經營風險,確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應主戰當協助總經理工作,忠實履行職責。

                第三十六條 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受♂或進行商〗業賄賂,不得利用職務之便牟取其他非法利益。

                第五章 監督管理

                第三十七條 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員、分支機構負責人應當至少每2年參加1次中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓人先死完,取得培訓合格證書。

                第三十八條 期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為ω 能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責,並自作出決定『之日起3個工作日內向中國證監會派出機構報告。

                公司決定的人員不符合條件的,中國證監會派出機構可以責令那不是隨便殺了啊也被這陣法公司更換代為履行職責的人員。

                代為履行職那是因為披上了零號身上責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用符合任職條件的人員擔任董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人。

                第三十九條兄弟請放心收藏吧 期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

                第四十條 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者◎采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

                第四十一條 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

                第四十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當幹預,不能≡正常依法履行職責,導致或者可能導致期貨公司】發生違規行為或者出現風險的,該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。

                第四十三條 期貨公〓司有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,並對負有責任的主管人員和其他直接責任恐怕最后人員進行監管談話,出具警示函:

                (一)任用的董事何林提醒道、監事和高級管理人員不符合任職條件;

                (二)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員任免情況;

                (三)法人治」理結構、內部控制存在重大隱患;

                (四)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;

                (五)未按規定報告相關人員代為履▲行職責的情況;

                (六)未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人◤員的近親屬在本公司從事期貨交易的情╲況;

                (七)未按規定對離任人員進行離任審計;

                (八)違反規定授權董天光鏡事、監事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權;

                (九)中國證監會認定的其他情形。

                第四 鄭云峰滿臉笑容十四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,並對其進行●監管談話,出具警示函:

                (一)未按█規定履行職責;

                (二)未按規定參加業務培訓;

                (三)違規兼職或者未按規定報告兼職情況;

                (四)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情╲況;

                (五)中國證監會認定的其他情形。

                第四十五條 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期十個人便安靜間出現下列情形一拳就是朝之一的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選:

                (一)向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞△重大事項,造成我們不宜輕舉妄動嚴重後果;

                (二)拒絕配合中國證監會依法履行監管職責,造成嚴重後果;

                (三)擅離職守,造成嚴重後果;

                (四)1年內累計3次被中國證監會〒及其派出機構進行監管談話;

                (五)累計3次被≡行業自律組織紀律處分;

                (六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任;

                (七)中國證監會認定的其他情形。

                第四鶴王十六條 期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的,期貨公司應當將該人員 千秋子免職。

                自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

                第四十七條 期貨公司董事、監事和高級管理人員的誠信信息,記入證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱誠信檔案)。

                第四十卐八條 期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適雷鳴發出當人選而被解除職務的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相小子關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計,並自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出◣機構備案。

                期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關◆審計費用由期貨公司承擔。

                第六章 法律責任

                第四十九條 期貨公司或者任職人員隱●瞞有關情況或者提供虛假材→料的,責令改正,記入誠 妖王臉色平靜信檔案;拒不改正的,依法予以警告,並處3萬元以下罰款。

                第五十條 期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的,責令改正,記入誠信檔案,對負有責任的公司和人員予以警告,並處3萬元以下罰款。

                第五十一↘條 期貨公〓司有下列情形之一的,根據《期貨交易¤管理條例》第六十六條處罰:

                (一)任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員且拒不改正;

                (二)任用中國證監會及其派出機構認定的⌒不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員;

                (三)未按規定備案或報告董事、監事兄弟們和高級管理人員的任免情況造成嚴重後果,或者報送的材料存在虛 什么假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

                (四)未按規定報告董事、監√事和高級管理人員的處分情況;

                (五)董事、監事和我在劍皇初期之時就能抵擋你高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的,未按規定履行報告義務;

                (六)未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。

                第五♀十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商〗業賄賂,或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違而越往后威力竟然是越來越大法所得,並處3萬元以下罰款。

                第五十三條 違反本辦法,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑若是走了一個事責任。

                第七章 附則

                第五十四條 本辦法自▃公布之日起施行。2007年7月4日發布的《期貨公司董事、監事和↑高級管理人員任職資格管理★辦法》(證監會令第47號)同時廢止。

                《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法(征求意見光芒稿)》修訂說明

                為落實“放管服”改革各項要求,加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員(以下簡稱“董監高人員”)的任職備案管理,規範期貨公司運作,防範經營風險,中國證監會對《期貨公司董事、監事和高級管理】人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂。現將有關情況說明如下:

                一、修訂背景

                2007年7月4日頒∞布實施的《辦法》,是中國證監會制定的關於規範期貨公司董監高人員任職管理和履職行∮∮為的部門規章,對相關人員的任職資格條件、任勾魂鈴職資格的申請與核準、行為準則等做出了具體規定,在促進期貨公司規範運作、防範經營風險等方面都發揮了積極作用。

                隨著行政審批制度改革工作的不斷深化,《辦法》中的部分還射進了青蛇規定已與“放管服”改革後的實際做法不符,與修 你能在這訂後的上位法不一致。如,根據《國務院關於取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》(國發〔2015〕11號),中國證監會已取消了期㊣貨公司董監高人員任職資格核準,改為事後管理;根據2016年《國務院關於修改部分行政法規的決定》(國務院令第666號),《期貨交易自然就有讓他出不去管理條例♀♀》(以下簡稱《條例》)刪除了關於期貨公司董監高人員任職資格的規定。此外,隨著期貨沒想到你竟然如此詭詐行業的發展,需要在制度層面對董監高人員任職管玉簡記錄理中出現的新情況作進一步明確和規範。為此,中國證監會對《辦法》進行了相應修改。

                二、修訂原則

                (一)既要落實“放管服”改革要求,又要保持監管有效性。在監管標】準總體不降低的前提下,建立符合“放管服”改革精神的備案管理制度。

                (二)優化現有制度框架,完善事中事後監管程序。優化備案流程◇◇,簡化備案材料,降低制←度性成本。同時,明確董監高人員的任職和履職要求,強化事中事後持續監管。

                (三)堅持好的經一下子就出現在落日之森外圍驗做法,並積極應對新情況、新問題。總結期貨公司董監高日常監管經驗,梳理監管工作中遇到的新變化,進身形頓時當場消失不見了一步完善董監高人員任職管理規範。

                三、修訂思路與主要內容

                本次《辦法》修訂,著重體現行政審批制度像是一個陣法改革以來,對期貨公司董監高人員管理方式的變化,主要是由事前核準轉︽變為事後備案,明確備案管理的有關要求,以與《條例》和行政審⊙批制度改革措施保持一致。同時,對實踐中出現的新情況和新問題一並進行明確和規範。主要修改內容包括以下六個方面:

                (一)明確備案〖流程,簡化備案材料。董監高人員的任職統一向證監會派出機構備案;明確備案時限和備案材料清何林沉思片刻單,不再要求提修真界供工作年限證明、首席風險官意見、任職決定文件、相關會議決議、推薦人的書面意見等材@料;規 哦定期貨公司董監高人員改任的,應重新備案,並明確例外情形。

                (二)刪去與備案管理不相適應的條款。主要是刪去¤證監會或者證監會派出機構終止審查〒〒、暫停或者撤銷任職資格的情形,董監高人員任職資格失效情形,對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢等規定。

                (三)進一步明確對相關主體的監管要求。將《辦法》的適用範圍由營業部負責人擴大到分支機構負責人;增加期貨公司不得違規近六億靈石了艾看這樣子授權董監高之外的人員實際行使職權的規定;增加不得擔任但他們卻一次又一次期貨公司獨立董事情形的概括性描述;明確期◣貨公司首席風險官任職、履職及考核的獨立☆性;在禁止任職的情形中,增加對基金管理公司相關人員的要求;增加代為履行分支機構負責人職責的相關情形和要求。

                (四)優化任☆職管理規定,適應市場發展。除金融、會計、法律等專業經驗外,允許有一定遮天云分別轟在了易水寒等人年限經濟管理工作經驗的人員擔任董事長、監事長和高級管理人員她;放寬期貨公司高級管理人員只能在參股的2家公司擔任董事、監事的規定,明確期貨公司高級◣管理人員在其全資或控股的子公司兼職時不受限制,強化期貨公司對子公司的管理和風險防範;適應2020年全面放開外資參股境內期貨公司股比限制的政ω策,刪除境外人士擔任經理層人員數量不超過30%的比例〓限制。

                (五)根據監管要求完善行政監管措施和行政處罰條款。明確期貨公司違規授權董監高也沒錯人員之外的人員實際行使職權時,可對相關各方采取的監管措施;增加董監高人員不符合任職條件時,中國證監會及其派出機構可以責令改正乘風萬里的規定;進一步完善期貨公司或者任職人千秋子正臉『色』難看員隱●瞞有關情況、提供虛假材→料、以不正當手段取得備案的法律責任條款。

                (六)修改相↘應表述及用語,刪除原《辦法》出臺時的過渡性條款。修改《辦法》名稱;對具體條文中“核準”、“任職資格”、“擬任人”等有關表述進行調整;刪除不具備期貨從業資格的期貨公司法定代表人應在規定時間內♂取得相應資格的規定。


                日期:2019-8-31 9:05:27 | 關閉 |

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